Оформление результатов надзорной проверки на шахте — процедура строго регламентированная, ошибки в которой могут привести к признанию документов недействительными в суде, отмене предписаний и штрафов, а также к упущению реальных угроз безопасности. В данной статье подробно разбирается правовая природа документов, составляемых по итогам проверки, их структура, порядок подписания и особенности, специфичные для угольной отрасли.

Правовая база: терминология и виды документов

Самое главное помнить: в российском законодательстве (ФЗ-294 «О защите прав юридических лиц и ИП при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», ФЗ-116 «Об промышленной безопасности») нет единого документа под названием «Протокол надзорной проверки».

По итогам проверки инспектором Ростехнадзора (Госгортехнадзора) составляются два принципиально разных документа:

1. Акт проверки (Акт о результатах проверки) — основной документ, фиксирующий факт проведения проверки, выявленные нарушения (или их отсутствие) и меры реагирования (предписания). Оформляется согласно статье 16 ФЗ-294 и Приказу Ростехнадзора от № 499 (утв. чек-листы).
2. Протокол об административном правонарушении (ст. 28-29 КоАП РФ) — составляется только в случае выявления состава административного правонарушения (например, ст. 9.1, 9.4 КоАП РФ, нарушение требований промышленной безопасности). Это процессуальный документ для рассмотрения дела о наложении штрафа.

Дополнительно: согласно предоставленным сведениям (Инструкция по составлению планов ликвидации аварий, Приказ № 681, Приложение 6), по результатам проверок состояния противоаварийной защиты шахты оформляется Протокол совещания, подписываемый главным инженером шахты и командиром ВГСЧ.

Этап 1: Подготовка к проверке (действия инспектора и шахты)

Уведомление и план проверки

• Плановые проверки: уведомление направляется не позднее чем за 3 рабочих дня (ч. 5 ст. 9 ФЗ-294). В уведомлении указывается чек-лист (чек-листы утверждены Приказом Ростехнадзора № 499 для угольных шахт).
• Внеплановые проверки: уведомление не требуется (п. 18 ст. 9 ФЗ-294), но инспектор обязан предъявить служебное удостоверение и приказ/распоряжение о проведении проверки.

Чек-листы для угольных шахт (Приказ № 499)

Инспектор проверяет соответствие только тем требованиям, которые включены в чек-лист. Основные блоки для шахт:

• Проектная документация и разрешительные документы (лицензия, экспертиза ПД, декларация ПБ).
• Система управления промышленной безопасностью (СУПБ) / СУОТ.
• Противоаварийная защита (ПАЗ): вентиляция, выработка вырубочных работ, газоочистка, ВГСЧ.
• Электробезопасность, подъемно-транспортные установки, взрывобезопасность.
• Обучение, проверка знаний, допуск к самостоятельной работе.

Этап 2: Оформление Акта проверки (Основной документ)

Согласно ст. 16 ФЗ-294, акт составляется в двух экземплярах (один, инспектору, второй — проверяемому) по установленной форме (утв. Приказом Минэкономразвития от № 766 или формой ведомства).

Обязательные реквизиты Акта (п. 2 ст. 16 ФЗ-294):

1. Наименование документа («Акт о результатах проверки»).
2. Дата и место составления.
3. Должность, фамилия, имя, отчество инспектора (инспекторов), проверивших лицо.
4. Наименование проверяемого лица (Полное наименование шахты/ООО/АО), ИНН, ОГРН, адрес.
5. Основание для проверки (номер и дата плана, уведомления или приказа о внеплановой проверке).
6. Сведения о предъявленных документах и информации.
7. Результаты проверки: перечень выявленных нарушений (с ссылкой на конкретную норму закона/ПБ/ПТЭЭП/Инструкцию) или запись «Нарушений не выявлено».
8. Меры реагирования: предписание об устранении нарушений (с сроками), акт о приостановке деятельности (если есть основания ст. 22 ФЗ-116), представление о возбуждении дела об АП.
9. Подпись инспектора(ов) и представителя шахты (руководителя или уполномоченного лица).

Особенности заполнения раздела «Результаты проверки» для шахт

• Нарушение формулируется четко: «Нарушение п. X ПБ 05-742-03 (Правила устройства…): в выработке № Y отсутствует закрепление кровли по проекту».
• Ссылка на «Общие требования» без номера пункта недопустима.
• Если нарушение устранено в ходе проверки — в акте фиксируется факт устранения, но предписание может не выдаваться (п. 7 ст. 16 ФЗ-294).

Этап 3: Оформление Протокола об административном правонарушении (КоАП РФ)

Если инспектор квалифицирует нарушение как административное правонарушение (например, ст. 9.1 КоАП РФ — эксплуатация ОПО без декларации ПБ, ст. 9.4 — нарушение требований ПБ), составляется Протокол по ст. 28 КоАП РФ.

Реквизиты Протокола (ст. 28 КоАП РФ):

• Место и время составления (дата, часы, минуты).
• Должность, звание, фамилия, инициалы составившего (инспектора Ростехнадзора).
• Сведения о лице, в отношении которого составлен протокол (ФИО, должность — для должностных лиц; наименование юрлица).
• Суть правонарушения: что, где, когда, каким способом совершено.
• Норма КоАП РФ (статья, часть), предусматривающая ответственность.
• Объяснения лица (право отказаться от подписания не лишает права дать объяснения).
• Сведения о правах лица (ознакомление под роспись).
• Подпись инспектора и лица (или отметка об отказе от подписания).

Важно: Протокол составляется незамедлительно после обнаружения признаков правонарушения. К протоколу прилагаются материалы проверки (фото, копии документов, показания свидетелей).

Специфика шахт: Протокол совещания по противоаварийной защите (ПАЗ)

Исходя из предоставленных данных (Приказ Минэнергоугля/Приказ № 681, Инструкция по составлению планов ликвидации аварий, Приложение 6), параллельно с надзорной проверкой или по ее итогам по линии ПАЗ проводится совещание.

Порядок оформления (согласно Приложению 6 к Инструкции):

1. Инициатор: Технический руководитель (Главный инженер) шахты.
2. Участники: Главный инженер, командир обслуживающей шахту ВГСЧ, начальники участков, вентилятор, геолог и др.
3. Повестка: Анализ состояния ПАЗ, результаты проверок (в т.ч. надзорных), готовность ВГСЧ, планы ликвидации аварий.
4. Форма: Согласно Приложению 6 к Инструкции (колонки: № п/п, Вопрос, Докладчик, Решение, Срок, Ответственный, Отметка об исполнении).
5. Подписание: Обязательно подписывают Главный инженер шахты и Командир ВГСЧ.

Данный протокол является внутренним производственным документом, но его копию инспектор Ростехнадзора имеет право запросить и прикрепить к материалам проверки как доказательство принятия мер по устранению нарушений по ПАЗ.

Протокол проверки знаний по охране труда и ПБ (Внутренний контроль)

Часто при проверке инспекторы запрашивают протоколы проверки знаний персонала. Согласно ПП РФ № 2464 и Письмам Минтруда (15-2/ООГ-2006, 15-2/ООГ-5399):

• Протокол проверки знаний подписывается председателем комиссии (или зам;) и всеми членами комиссии.
• В тексте протокола указывается: состав комиссии (приказ об утверждении), дата, место, программа проверки, вопросы/билеты, оценка («сдал/не сдал»).
• С г. удостоверения отменены — только протокол (п. 91-95 ПП № 2464).
• Для шахт: обязательна проверка знаний инструкций по профессии, ПБ 05-742-03, планов ликвидации аварий, действий при авариях.

Порядок подписания, несогласие и обжалование

Подписание Акта проверки

• Акт вручается представителю шахты под роспись во 2-м экземпляре не позднее 5 рабочих дней со дня окончания проверки (ст. 16 ФЗ-294).
• Если руководитель шахты отказывается подписывать — инспектор составляет соответствующую отметку в акте (при наличии свидетелей или с видеофиксацией). Это не мешает вступлению акта в силу.

Заявление несогласия (п. 8 ст. 16 ФЗ-294)

Проверяемое лицо имеет право представить письменное заявление с возражениями/дополнениями в течение 5 рабочих дней после получения акта.

• Заявление рассматривает вышестоящий орган Ростехнадзора (территориальное управление) или суд.
• Подача заявления не приостанавливает исполнение предписания (если иное не решено органом/судом).

Обжалование Протокола об АП

Рассматривается по правилам КоАП РФ (гл. 29-30). Обжалование возможно в вышестоящий орган Ростехнадзора или в суд в течение 10 дней со дня вручения решения.

Типичные ошибки при оформлении (Чек-лист для самопроверки)

Электронный документооборот (ГИС «Гортехнадзор» / ФГИС «Промбезопасность»)

С 2023-2024 гг. Ростехнадзор активно переводит взаимодействие в электронный вид:

• Уведомления о проверках направляются через личный кабинет проверяемого в ФГИС.
• Акты проверок и предписания размещаются в ФГИС «Промбезопасность» (реестр проверок).
• Ответы на предписания (отчеты об исполнении) загружаются шахтой в личный кабинет с приложением сканов подписанных документов.
• Важно: Электронный документ, подписанный усиленной квалифицированной электронной подписью (УКЭП) инспектора, равносилен бумажному. Сроки обжалования исчисляются от момента направления в ЛК.

Резюме: Алгоритм действий Главного инженера шахты при проверке

1. Встреча: Проверить удостоверение инспектора, приказ о проверке, чек-лист. Обеспечить сопровождение (безопасник, вентилятор, электромеханик).
2. В ходе проверки: Фиксировать замечания устно, устранять «мелкое» (заземление, таблички, закрепление) сразу — это исключит попадание в Акт.
3. Проект Акта: Требовать ознакомления с проектом Акта до подписания. Проверять каждую фразу: норма права, факт, вывод.
4. Несогласие: Если есть спор — подписывать Акт с пометкой «Не согласен, возражения представлю в установленный срок» (или писать заявление на месте). Отказ от подписи фиксируется инспектором, но вы теряете 5 дней на подготовку грамотных возражений.
5. Протокол АП: Если составлен, требовать копию немедленно. Давать письменные объяснения (использовать право на адвоката). Не подписывать «согласен» без анализа.
6. Совещание ПАЗ: В течение 3 дней после проверки провести совещание по Приложению 6 к Инструкции № 681, зафиксировать решения по устранению нарушений ПАЗ, получить подпись Командира ВГСЧ.
7. Исполнение: Загрузить отчет об исполнении предписания в ФГИС до истечения срока. Сохранить доказательную базу (фото, акты ВР, накладные на материалы).

Правильное оформление документов по итогам надзорной проверки в шахте — это не бюрократия, а инструмент управления безопасностью и защиты прав предприятия. Ключевой момент — четкое разделение: Акт проверки (фиксация фактов и предписаний по ФЗ-294), Протокол об АП (процессуальный документ по КоАП РФ) и Протокол совещания по ПАЗ (внутренний оперативный документ по Приказу № 681). Грамотная работа с каждым из них, знание чек-листов № 499 и процедур обжалования позволяют минимизировать риски остановки шахты, крупных штрафов и, главное, предотвратить аварии.

Рекомендация: Ведите «Журнал учета надзорных проверок» (внутренний), где фиксируйте даты, инспекторов, номера актов, сроки исполнения и этапы обжалования. Это системный подход, требуемый СУПБ/СУОТ на современном предприятии.