Внутренний контроль – это система мероприятий, направленных на обеспечение соответствия деятельности организации
требованиям нормативных документов, внутренним регламентам и ожиданиям контролирующих органов. При подготовке к
инспекции Удомля (Гостехнадзор Удмуртской Республики) внутренний контроль становится ключевым инструментом, позволяющим
выявить и устранить потенциальные нарушения до их обнаружения инспектором.

Нормативно‑правовая база

Для атомных объектов и объектов энергетической инфраструктуры в России действует обширный набор нормативов, среди которых:

• РД ЭО 1.1.‑2013 «Основные положения о входном контроле продукции на АЭС»;
• Федеральный закон «О техническом регулировании»;
• Требования Гостехнадзора к проведению инспекций (приказы МЧС России, методические указания по подготовке к проверкам);
• Внутренние регламенты АО «Калининская АЭС‑Сервис», включая процедуры входного контроля и технического контроля;
• Стандарты ISO 9001/ISO 45001, применяемые в системе менеджмента качества и охраны труда.

Что включает в себя внутренний контроль?

Внутренний контроль охватывает несколько взаимосвязанных направлений:

1. Контроль документации – проверка наличия, актуальности и соответствия всех регламентных и эксплуатационных документов;
2. Технический контроль – проверка состояния оборудования, систем безопасности, средств измерения и контроля;
3. Контроль квалификации персонала – подтверждение наличия необходимых сертификатов, аттестаций и прохождения обучения;
4. Контроль процессов – оценка соблюдения технологических и эксплуатационных процедур;
5. Контроль рисков – проведение анализа потенциальных угроз и разработка мер их снижения.

Почему внутренний контроль важен при подготовке к инспекции Удомля?

Инспекция Удомля, как правило, охватывает 13 функциональных областей (управление и организация, эксплуатация, инженерная поддержка,
техническое обслуживание и ремонт, опыт эксплуатации, противопожарная и радиационная защита, противоаварийное управление,
охрана окружающей среды, подготовка и квалификация персонала и др.). Внутренний контроль позволяет:

• Заранее выявить несоответствия и устранить их до прихода инспектора;
• Сформировать полную и достоверную документацию, необходимую для представления в ходе проверки;
• Укрепить культуру безопасности и ответственности среди персонала;
• Снизить риск наложения штрафов и приостановки деятельности;
• Повысить эффективность работы за счёт оптимизации процессов и устранения дублирования действий.

Этапы подготовки к инспекции с использованием внутреннего контроля

Ниже представлена типовая последовательность действий, адаптированная под особенности Удомля и опыт проведения проверок
на Калининской АЭС.

Планирование

Создаётся план подготовки, в котором фиксируются:

• Сроки проведения внутренних аудитов;
• Ответственные лица за каждую функциональную область;
• Перечень нормативных требований, которым необходимо соответствовать;
• Ключевые контрольные точки (контрольные листы, чек‑листы).

Проведение внутреннего аудита

Аудит делится на два уровня:

1. Документальный аудит – проверка наличия и актуальности всех регламентов, инструкций, актов ввода‑в‑эксплуатацию,
   журналов технического обслуживания и т.д.;
2. Технический аудит – инспекция оборудования, систем защиты, средств измерения, проверка их калибровки и исправности.

Анализ выявленных отклонений

Для каждого замечания формируется план корректирующих действий (ПКА):

• Описание несоответствия;
• Причина возникновения (человеческий фактор, технический износ, недостаток документации);
• Ответственный за исправление;
• Срок выполнения;
• Метод проверки эффективности исправления.

Реализация корректирующих действий

Выполняются работы по устранению выявленных нарушений, после чего проводится повторный контроль (re‑audit) для подтверждения
их устранения.

Подготовка отчётной документации

Собираются все документы, подтверждающие выполнение ПКА, а также формируются:

• Отчёт о внутреннем аудите;
• Сводный реестр несоответствий и их статуса;
• План мероприятий по поддержанию соответствия в дальнейшем.

Информирование и обучение персонала

Проводятся тренинги и брифинги для всех сотрудников, участвующих в инспекции, с целью:

• Разъяснения требований инспекторов;
• Обучения правильному представлению документов;
• Повышения осведомлённости о важности соблюдения процедур.

Инструменты и методы внутреннего контроля

Для эффективного выполнения всех этапов рекомендуется использовать следующие инструменты:

• Электронные системы управления документами (EDMS) – позволяют вести версионный контроль и быстрый доступ к нужным файлам;
• Программные решения для аудита (например, SAP QM, 1C: Управление качеством) – автоматизируют сбор и анализ данных;
• Чек‑листы по каждому из 13 направлений – стандартизируют процесс проверки;
• Методика «5‑Why» для анализа причин отклонений;
• Ключевые показатели эффективности (KPI) – позволяют отслеживать динамику выполнения ПКА.

Пример из практики: подготовка Калининской АЭС к проверке Росэнергоатома

В 2025 году комиссия Росэнергоатома проверила 13 функциональных областей Калининской АЭС. При подготовке к этой проверке
использовались следующие практики внутреннего контроля:

1. Создана рабочая группа из представителей всех подразделений (управление, эксплуатация, инженерная поддержка, ОТ и ПБ);
2. Разработан универсальный чек‑лист, включающий требования к радиационной и противопожарной защите, а также к противоаварийному управлению;
3. Проведён внутренний аудит с привлечением независимых экспертов из АО «Атомэнергопроект»;
4. Сформирован план корректирующих действий в течение 30 дней, после чего проведён повторный аудит;
5. Все результаты были задокументированы в системе «Интегрированная система менеджмента» версии 3, что позволило быстро предоставить
   инспекторам полные отчёты.

В результате инспекция прошла без замечаний, а полученные выводы были использованы для дальнейшего улучшения системы
внутреннего контроля.

Типичные ошибки и рекомендации по их избежанию

Ниже перечислены наиболее распространённые проблемы, с которыми сталкиваются организации при подготовке к инспекции Удомля, а также
рекомендации, как их избежать.

Ошибка: Недостаточная актуальность документации

Решение: Внедрить автоматический контроль сроков действия документов (напоминания за 30 дней до истечения) и проводить
ежеквартальный «пульс‑аудит».

Ошибка: Отсутствие ответственного за каждую функциональную область

Решение: Сформировать матрицу ответственности (RACI) и закрепить её в регламенте организации.

Ошибка: Слабый контроль квалификации персонала

Решение: Создать реестр аттестаций, привязать их к системе обучения и проводить проверку соответствия квалификации
требованиям перед каждым плановым обслуживанием.

Ошибка: Игнорирование мелких несоответствий

Решение: Вести журнал мелких отклонений и устранять их в течение 5‑7 рабочих дней – это предотвращает их накопление
и последующее увеличение риска.

Внутренний контроль – это фундаментальная составляющая успешной подготовки к инспекции Удомля. Он позволяет:

• Систематически проверять соответствие требованиям 13 ключевых областей;
• Своевременно выявлять и устранять отклонения;
• Обеспечить полную прозрачность и готовность к представлению доказательств соответствия;
• Снизить вероятность штрафных санкций и простоев;
• Укрепить культуру безопасности и ответственности в организации.

Применяя описанные методики, инструменты и рекомендации, любой объект энергетической отрасли, включая объекты в Удомле,
сможет эффективно подготовиться к проверке, продемонстрировать высокий уровень управляемости и обеспечить надёжную
эксплуатацию в интересах общества и государства.

Помните: качественный внутренний контроль – это не только подготовка к инспекции, но и постоянный процесс
повышения эффективности и безопасности вашей организации.