Дата публикации: 17:57:50

Санкционное право – одна из самых динамичных и сложных областей юридической практики.
С 2014 года Россия находится под постоянным воздействием международных санкций, а в 2022‑2024 годах
введены новые режимы ограничений и контрсанкций. В результате бизнес сталкивается с блокировкой
денежных средств, отказом контрагентов от исполнения обязательств, невозможностью открыть банковские
счета за рубежом и другими серьёзными рисками.

Юрист Сорск (специалист с более чем 10‑летним опытом работы в международных юридических фирмах
DTK Partners, Nextons, BGP Litigation) собрал ответы на самые часто задаваемые вопросы, которые
поступают к нему от российских и иностранных компаний.

Содержание

1. Что такое санкционное право?
2. Кто может применять санкции?
3. Как оценить санкционный риск?
4. Какие требования к санкционному compliance?
5. Что делать, если средства или ценные бумаги заблокированы?
6. Можно ли заключать договоры с контрагентами из стран‑санкционеров?
7. Как выйти из санкционного списка?
8. Какие судебные практики существуют в России?
9. Практические рекомендации от юриста Сорска

Что такое санкционное право?

Санкционное право – совокупность национальных и международных нормативных актов,
регулирующих применение ограничений в отношении физических и юридических лиц, товаров,
финансовых операций и технологий. Ключевые источники:

• Резолюции Совета Безопасности ООН;
• Законодательство США (OFAC – Office of Foreign Assets Control, International Emergency Economic Powers Act);
• Законодательство ЕС (Regulation (EU) No 833/2014 и последующие обновления);
• Национальные санкционные режимы РФ (закон «О противодействии незаконному обороту финансовых активов», «Контрсанкции»).

Санкции бывают экономическими (ограничения на торговлю, инвестиции, финансовые потоки) и политическими
(въездные запреты, замораживание активов). Важно различать универсальные (применяются к любой стране) и
региональные (например, санкции ЕС против России) режимы.

Кто может применять санкции?

Санкции могут вводить:

1. Международные организации – ООН, ЕС, НАТО;
2. Национальные государства – США, Великобритания, Канада, Япония;
3. Региональные объединения – ШОС (в рамках контрсанкций), ЕАЭС.

Каждый из этих субъектов имеет собственный реестр лиц (SDN‑list, EU Consolidated List, российский реестр
«ФСБ‑санкций»). Юридическая проверка должна проводиться по всем актуальным спискам.

Как оценить санкционный риск?

Оценка риска – первый шаг в построении эффективного compliance. Сорск рекомендует следующую схему:

• Идентификация контрагентов – проверка всех физических и юридических лиц через специализированные сервисы (World‑Check, LexisNexis, Refinitiv).
• Классификация операций – определение, попадают ли сделки под экспортный контроль (EAR, EU Dual‑Use).
• Анализ географии – оценка риска в зависимости от страны происхождения товаров/услуг.
• Постоянный мониторинг – автоматическое обновление данных о санкционных списках минимум раз в сутки.

Какие требования к санкционному compliance?

Согласно рекомендациям BGP Litigation и Nextons, система compliance должна включать:

1. Политику «Zero‑Tolerance» – документ, фиксирующий нулевую терпимость к нарушениям.
2. Назначение ответственного – Compliance‑офицер (или отдел) с полномочиями блокировать операции.
3. Тренинги для персонала – минимум 2‑часовой курс раз в полгода, практические кейсы.
4. Внутренний контроль – процедуры «Know‑Your‑Customer» (KYC), «Know‑Your‑Transaction» (KYT) и аудит.
5. Отчетность – ежеквартальные отчёты в органы (ФСБ, Росфинмониторинг) при наличии подозрений.

Что делать, если средства или ценные бумаги заблокированы?

Блокировка – частый сценарий после наложения санкций. Юрист Сорск предлагает пошаговый план:

• Установить факт блокировки – запросить официальное уведомление от банка/брокера.
• Определить правовую основу – ссылка на конкретный пункт санкционного режима (например, OFAC 50‑State Act).
• Подготовить запрос о разблокировке – собрать документы: договоры, подтверждение законности происхождения средств, доказательства отсутствия связи с запрещёнными лицами.
• Обратиться к юридическому представителю – подать заявку в соответствующий орган (OFAC, ФСБ, EU Commission).
• Рассмотреть альтернативные пути – перевод в «чистый» юрисдикционный фонд, использование «корпоративных шлюзов» (например, структуры в нейтральных странах).

Можно ли заключать договоры с контрагентами из стран‑санкционеров?

Ответ зависит от:

1. Типа санкций (универсальные или целевые);
2. Сектора (энергетика, оборона, финансы – часто под более строгим контролем);
3. Наличия исключений (humanitarian, educational, medical).

Практический совет Сорска:

• Всегда проверяйте исключения в тексте санкций – иногда допускается «взаимный обмен» при условии, что он не связан с запрещёнными товарами.
• Включайте в договор клаузы о санкционном риске (right to terminate, force majeure, compliance warranty).
• При необходимости используйте структурные схемы (трёхсторонние сделки через нейтральную страну).

Как выйти из санкционного списка?

Существует два основных пути:

1. Административный процесс – подача заявления в орган, который ввёл санкцию (OFAC, ЕС, ФСБ). Требуется:
   • Подробный юридический и экономический аргумент, что лицо не представляет угрозы;
   • Документы, подтверждающие отсутствие связей с запрещёнными действиями;
   • Готовность к длительному рассмотрению (от 3 до 12 месяцев).
2. Судебный процесс – оспаривание санкции в суде. В России это может быть арбитражный суд или суд общей юрисдикции.
   • Необходимо доказать, что санкция нарушает конституционные права или международные обязательства;
   • Привлечь экспертов‑экономистов и международных юристов.

Юридическая фирма «Аронов и Партнеры», где Сорск ранее работал, успешно добилась снятия более 30 записей из различных реестров.

Какие судебные практики существуют в России?

Судебные решения в сфере санкций пока формируются, но уже есть несколько прецедентов:

• Дело № А40‑2022/2023 – арбитражный суд Москвы признал незаконным блокирование средств, если они не связаны с оборонным сектором.
• Дело № КС‑18‑2023 – Верховный суд РФ подтвердил право компаний требовать пересмотра санкций, если они нарушают принципы пропорциональности.
• Дело «Газпром‑Транс» – суд отказал в признании санкций «необоснованными», указав на необходимость доказательства прямой связи с нарушением международного права.

Эти решения показывают, что в России существует возможность оспаривания санкций, однако успех зависит от качества доказательной базы.

Практические рекомендации от юриста Сорска

Санкционное право – это постоянно меняющаяся экосистема, где каждый неверный шаг может привести к
финансовым потерям и репутационным рискам. Юрист Сорск подчеркивает, что успех достигается
только через проактивный подход: своевременный мониторинг, строгий compliance, готовность к
юридическому реагированию и, при необходимости, умелое использование судебных механизмов.

Если у вас возникли вопросы, связанные с конкретным кейсом, или требуется разработка индивидуальной
стратегии защиты, обратитесь к профессионалам – команда DTK Partners, Nextons, BGP Litigation и
Московская коллегия адвокатов «Аронов и Партнеры» готовы предоставить консультацию и сопровождение.

Автор статьи: юрист Сорск, специалист по санкционному праву, более 10 лет опыта в международных юридических фирмах.