Цель статьи – дать полное представление о том, как надзорный (контролирующий) орган в России может запрашивать сведения у юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, какие нормативные акты регулируют этот процесс, какие этапы он включает и какие права имеет контролируемое лицо.

Правовая база, регулирующая запрос сведений

Основные законы, определяющие порядок взаимодействия надзорных органов с контролируемыми лицами:

• Федеральный закон от № 294‑ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
• Федеральный закон от № 248‑ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» (ред. от ).
• Федеральный закон от № 540‑ФЗ – вносит изменения в пункт 7 статьи 80 закона № 248‑ФЗ, уточняя перечень запрашиваемых сведений.

Эти нормативные акты определяют:

1. Общие требования к изданию распоряжения о проведении проверки.
2. Права и обязанности сторон (надзорного органа и контролируемого лица).
3. Сроки и формы уведомления.
4. Перечень сведений, которые могут быть запрошены.

Ключевые понятия

Этапы запроса сведений

Подготовительный этап

• Определение цели проверки (выявление нарушений, оценка эффективности, проверка соблюдения лицензий и т.д.).
• Составление перечня необходимых сведений (см. пункт 4).
• Оформление распоряжения о проведении проверки в соответствии с § 1 статьи 15 закона № 294‑ФЗ.

Уведомление контролируемого лица

Согласно статье 19 закона № 294‑ФЗ и статье 31 закона № 248‑ФЗ, надзорный орган обязан уведомить контролируемое лицо не позднее чем за 5 рабочих дней до начала проверки (за исключением случаев, предусмотренных законом, когда уведомление может быть произведено в день начала проверки).

Уведомление должно включать:

1. Дата и время начала проверки.
2. Перечень проверяемых объектов и видов деятельности.
3. Список сведений, которые планируется запросить.
4. Информацию о правах и обязанностях сторон.

Оформление запроса сведений

Запрос оформляется в виде официального письма (или электронного сообщения через личный кабинет в государственных информационных системах) и должен содержать:

• Наименование надзорного органа и его реквизиты.
• Наименование и ИНН (ОГРН) контролируемого лица.
• Точное наименование требуемых сведений (документы, электронные файлы, базы данных и т.п.).
• Обоснование необходимости запрашиваемой информации (ссылка на конкретный пункт закона).
• Срок предоставления сведений (не более 10 рабочих дней, если иное не установлено законом).
• Указание формы предоставления (бумажный вариант, электронный архив, доступ через ЕИС и т.д.).

Получение и проверка предоставленных сведений

Контролируемое лицо обязано предоставить запрошенные сведения в установленный срок. Надзорный орган проверяет их полноту и соответствие требованиям. При обнаружении недостатков высылается дополнительный запрос с указанием конкретных недостающих материалов.

Завершение процедуры

После получения всех необходимых сведений надзорный орган формирует акт проверки, в котором отражаются выводы, рекомендации и, при необходимости, меры административного воздействия.

Перечень сведений, которые могут быть запрошены

Согласно пункту 7 статьи 80 закона № 248‑ФЗ (в редакции закона № 540‑ФЗ) надзорный орган может запросить:

1. Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за установленный период.
2. Документы, подтверждающие наличие и использование лицензий, разрешений, сертификатов.
3. Договоры, контракты, акты выполненных работ;
4. Документы, связанные с охраной труда и промышленной безопасностью.
5. Отчеты о проведении внутренних аудитов и проверок.
6. Сведения о наличии и использовании средств, подлежащих обязательному контролю (например, опасные вещества).
7. Информацию о фактах осуществления деятельности без уведомления о начале предпринимательской деятельности (пункт 8 п. 7 закона № 540‑ФЗ).
8. Данные из государственных информационных систем (ЕГРЮЛ, ЕГРИП, ЕИС «Контроль» и др.).

Запрос может быть расширен в зависимости от специфики отрасли и целей проверки.

Права и обязанности контролируемого лица

• Право на разъяснение – надзорный орган обязан разъяснить смысл и объем запрашиваемых сведений.
• Право на юридическую помощь – контролируемое лицо может привлекать юристов и специалистов для подготовки документов.
• Обязанность предоставить сведения в установленный срок и в требуемой форме.
• Обязанность обеспечить сохранность оригиналов документов, если они требуються для последующего контроля.
• Право на обжалование решений надзорного органа в установленном порядке (жалоба в суд, административный суд, прокуратуру).

Ответственность надзорного органа

Нарушения со стороны надзорного органа могут привести к признанию действий незаконными:

1. Отсутствие официального распоряжения о проверке – проверка считается недействительной.
2. Нарушение сроков уведомления – может стать основанием для обжалования.
3. Запрос сведений, не предусмотренных законом – такие запросы могут быть отклонены контролируемым лицом.
4. Необеспечение конфиденциальности полученных сведений – ответственность в виде штрафов и дисциплинарных мер.

Практические рекомендации для контролируемых лиц

• Создайте внутренний регламент по обработке запросов надзорных органов (ответственный, сроки, форма).
• Поддерживайте актуальный реестр документов, которые часто запрашиваются (лицензии, договоры, бухгалтерская отчетность).
• Обеспечьте доступ к электронным системам (ЕГРЮЛ, ЕГРИП, ЕИС) через защищённые каналы.
• При получении запроса проверьте его законность (наличие распоряжения, указание срока, обоснование).
• Если запрос превышает законодательно установленный объём, подайте письменный запрос о разъяснении или обжалование в установленном порядке.
• Сохраняйте копии всех отправленных и полученных документов (в т.ч. электронных писем и подтверждений о доставке).

Пример типового запроса сведений

От:  Федеральная служба по надзору в сфере финансов (ФСФ)
Кому:  ООО «Пример», ИНН 7701234567, ОГРН 1127700123456
Тема:  Запрос сведений в рамках плановой проверки (распоряжение № 2026/08/02)

В соответствии со статьей 15 Федерального закона от № 294‑ФЗ и статьей 31 Федерального закона от № 248‑ФЗ, просим предоставить следующие сведения:

Бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2024‑2025 гг. (баланс, отчет о прибылях и убытках, примечания).
Копии лицензий и разрешений, действующих на момент проведения проверки.
Договоры с контрагентами, заключенные в 2024‑2025 гг., стоимостью более 5 000 000 руб.
Акт внутреннего аудита, проведенного в 2025 г.
Сведения о наличии и использовании опасных веществ (список, количество, сертификаты).

Срок предоставления сведений – до г. (10 рабочих дней). Предоставление возможно в электронном виде через личный кабинет в системе «Контроль» или в бумажном виде по адресу: 123456, г. Москва, ул. Примерная, д. 1.

При невозможности предоставить какие‑либо из указанных сведений в указанный срок, просим в письменной форме указать причины и предложить альтернативный срок.

С уважением,
____________________
Иванов И.И., начальник отдела контроля
ФСФ

Запрос сведений надзорным органом – это строго регламентированный процесс, который обеспечивает баланс интересов государства и бизнеса. Соблюдение всех требований законодательства (законы № 294‑ФЗ, № 248‑ФЗ, № 540‑ФЗ) гарантирует законность проверки, а правильная подготовка со стороны контролируемого лица помогает избежать задержек и конфликтов.

Для успешного взаимодействия рекомендуется:

• Вести постоянный мониторинг изменений в нормативных актах.
• Подготовить внутренние процедуры реагирования на запросы.
• Обеспечить доступ к необходимой документации в электронном виде.
• Своевременно консультироваться с юридическими специалистами.

Только при взаимном соблюдении прав и обязанностей обеих сторон процесс контроля будет эффективным, прозрачным и справедливым.

Дата публикации: