Дата актуализации: .

Что такое государственный контроль (надзор) за соблюдением лицензионных требований?

Государственный контроль (надзор) за соблюдением лицензионных требований – это система мероприятий, направленных на обеспечение выполнения лицензиатом условий, установленных при выдаче лицензии. Регулируется преимущественно следующими нормативными актами:

• Федеральный закон от 31 июля 2020 г. № 248‑ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации»;
• Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 128‑ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»;
• Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. № 294‑ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

Согласно статье 19.2 указанных законов, обеспечение соблюдения лицензионных требований осуществляется посредством:

1. профилактических мероприятий;
2. плановых контрольных (надзорных) мероприятий;
3. внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий.

Кто осуществляет контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий?

Основным субъектом контроля является лицензирующий орган. В некоторых нормативных источниках указывается возможность совместного действия с органом прокуратуры, однако прямое положение закона (ст. 19.2) возлагает эту функцию на лицензирующий орган.

Контроль проводится на основании предписания лицензирующего органа, в котором определяются:

• лицензиат;
• состав комиссии, осуществляющей проверку;
• срок её проведения.

Эта позиция подтверждается материалами тестовых баз (Тестсмарт, Тест 24.ру) и выдержками из КонсультантПлюс.

Виды контрольных (надзорных) мероприятий

В зависимости от цели и планируемости контроль делится на три типа:

1. Профилактические мероприятия – направлены на предотвращение нарушений до их возникновения (инструктажи, консультации, разъяснительные работы).
2. Плановые контрольные (надзорные) мероприятия – проводятся согласно утверждённому графику, как правило, ежегодно или с другой периодичностью, установленной лицензирующим органом.
3. Внеплановые контрольные (надзорные) мероприятия – инициируются по факту получения информации о возможном нарушении (жалоба, сигнал, результаты мониторинга и т.п.).

Все мероприятия осуществляются в соответствии с порядком, установленным Федеральным законом № 248‑ФЗ.

Основания для проведения проверки

Проверка лицензиата может быть инициирована:

• по плану лицензирующего органа;
• по предписанию (распоряжению) лицензирующего органа;
• в результате поступления жалобы или сигнала о возможном нарушении;
• по инициативе прокуратуры в случаях, когда нарушение носит публичный характер.

В предписании указываются конкретные вопросы, которые должны быть проверены, а также сроки и порядок предоставления результатов.

Что может и не может входить в лицензионные требования?

Согласно разъяснениям Росгидромет и пункту 4 статьи 19.1, к лицензионным требованиям не могут быть отнесены:

• требования о соблюдении законодательства Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности в целом (это общая обязанность любого хозяйствующего субъекта);
• требования законодательства, соблюдение которых является обязательным для всех субъектов;
• требования к конкретным видам и объёму выпускаемой или планируемой к выпуску продукции;
• требования к объёму выполняемых работ или оказываемых услуг.

Лицензионные требования должны касаться исключительно условий, непосредственно связанных с получением и использованием лицензии (например, наличие квалифицированного персонала, соблюдение технических норм, наличие необходимого оборудования и т.д.).

Оценка соответствия соискателя лицензии или лицензиата лицензионным требованиям

Согласно статье 19.1 и пункту 8, оценка соответствия проводится на основе оценочного листа, содержащего список контрольных вопросов. Ответы на эти вопросы должны свидетельствовать о соответствии соискателя (или лицензиата) предъявляемым требованиям.

Оценочный лист обычно включает:

• наличие необходимых документов (устав, договоры, сертификаты);
• квалификацию и опыт персонала;
• соответствие оборудования и технологий установленным нормам;
• систему внутреннего контроля и управления рисками.

Положительная оценка является основанием для выдачи или продления лицензии; отрицательная – для отказа или приостановления действия лицензии.

Практические рекомендации для юристов

Для эффективного сопровождения клиентов в вопросах лицензионного надзора рекомендуется:

1. Регулярно обновлять внутренние нормативные акты компании, чтобы они соответствовали актуальным лицензионным требованиям и не включали запрещённые положения (общие законы, объёмы продукции и т.п.).
2. Вести систему документооборота: хранить все лицензии, приложения к ним, предписания лицензирующего органа, протоколы проверок и корреспонденцию.
3. Проводить внутренние аудиты по образцу оценочного листа, используемого лицензирующим органом, чтобы заранее выявить возможные несоответствия.
4. Обеспечивать обучение персонала по вопросам соблюдения лицензионных условий и профилактике нарушений.
5. В случае получения предписания немедленно формировать ответную комиссию, готовить пояснительные материалы и, при необходимости, подавать возражения в установленный срок.
6. Применять досудебное урегулирование: при выявлении нарушений стремиться к их устранению до применения штрафных санкций, используя возможность подачи объяснений и планов корректирующих действий.

Часто задаваемые вопросы (FAQ)

1. Кто именно проводит проверку лицензиата?
   Проверку проводит лицензирующий орган (в некоторых случаях совместно с органом прокуратуры). Состав комиссии и порядок работы определяются предписанием лицензирующего органа.
2. Можно ли включать в лицензионные требования положения о соблюдении общих законов?
   Нет. Такие требования относятся к общим обязанностям хозяйствующих субъектов и не могут быть отнесены к лицензионным (см. пункт 4 разъяснений Росгидромет).
3. На как часто задаваемый вопрос: Каков срок проведения плановой проверки?
   Срок устанавливается лицензирующим органом в графике плановых мероприятий; обычно он составляет один раз в год, но может варьироваться в зависимости от вида деятельности и уровня риска.
4. Что делать, если получено предписание о внеплановой проверке?
   Немедленно ознакомиться с содержанием предписания, сформировать комиссию, собрать запрашиваемые документы и предоставить их в установленный срок. При наличии оснований можно подать письменные возражения или запрос о переносе срока.
5. Какие санкции могут быть применены при выявлении нарушений?
   В зависимости от тяжести нарушения – предупреждение, штраф, приостановление или аннулирование лицензии, а также возможное привлечение к административной или уголовной ответственности.